Логотип Парус Инвестора
Парусник
Цена деления цифровой шкалы
Библиотека

Дисциплинированный трейдер
Бизнес-психология успеха

Марк Даглас


ГЛАВА 16. Шаги на пути к успеху

Самоконтроль - это всего-навсего психологический прием, который помогает сосредоточиться на том, что требуется познать или сделать, чтобы достичь целей. Бывает, что у человека нет средств действовать успешно в данной обстановке. Бывает также, что средства все же есть, но они идут вразрез и с обстановкой, и с целями. Значит, чтобы достичь этих целей, нужно приспосабливаться. Иными словами, придется менять стиль взаимодействия с внешним миром. Чтобы изменить свое поведение и восприятие мира (чувства и эмоции), придется менять взгляды. Чтобы изменить взгляды, придется менять составляющие своего внутреннего мира, которые влияют на восприятие информации извне. Помните: вам не дано физически управлять действиями рынка. Вам дано лишь научиться управлять своим восприятием рынка так, чтобы добиться максимальной объективности (то есть минимального искажения картины) вместе со всеми остальными, кто участвует или может стать участником рынка.

Чем более опытным трейдером вы становитесь, тем яснее видите, что торговля - это вопрос психологии в чистом виде. Вы -это просто вы, а не вы и ваш враг-рынок. Все остальные трейдеры, составляющие вместе рынок, дают вам шанс сделать деньги на расхождениях в оценках будущего. Сойдись все в оценке будущей стоимости какого-либо товара или акции, то одним незачем было бы предлагать цену подороже, а другим - назначать подешевле. В результате не было бы и перепада цен и, как следствие, возможности извлечь из него прибыль. Таким образом, рынок дает отдельно взятому трейдеру шанс - и не более того. Он не навязывает трейдеру данные, которые тот принимает к сведению, не говоря уже о трактовке этих данных. Далее, рынок не виноват, если трейдер упустил что-то из виду - а упустить он мог из-за того, что пока не научился распознавать определенные признаки. Наконец, рынок не указывает трейдеру, когда тому вступить в сделку, сколько пробыть в ней, когда выйти или сколько контрактов купить либо продать.

Каждый трейдер приобретает собственный рыночный опыт, исходя из того, какие данные отбирает и учитывает, а также какие решения потом принимает. Согласны, что это так? Тогда согласитесь, что в вашем возможном проигрыше всерьез обвинять рынок не получится. Он вам ничем не обязан (сколько бы трудов вы ни вложили, чтобы добиться успеха): ведь каждый из прочих участников рынка действует именно с целью выиграть ваши деньги. За исход своих сделок отвечаете только вы. И чем раньше вы признаете эту ответственность (если еще не признали), тем легче вам будет выявить, какие навыки надо приобрести, чтобы успешнее справляться с рынком. Допустим, вам не удается выявить составляющие внутреннего мира, из-за которых вы кончили тем, чем кончили. Но, во всяком случае, считая себя ответственным, вы психологически готовы вести такой поиск.

Чтобы стать преуспевающим трейдером, нужно торговать без страха. Как вы уже поняли, когда страх превращается в тормоз для действий, то человек попадает в те самые условия, которых стремится избежать. Иначе говоря, он живет на рынке в страхе. Более того, в таком состоянии невозможно познать что-то новое, поскольку страх заставляет воспринимать сегодняшнюю ситуацию через личный опыт прошлого. И человек «прокрутит» в себе этот прошлый опыт, хотя на этот раз жизнь может предложить и другие возможности. История будет повторяться в этом личном варианте, пока человек не изменит ее. Лишь тогда он сможет познать и испытать что-то новое. Преодолеть свои страхи - это еще и наилучший способ научиться предугадывать поведение рынка. Чем большим страхом охвачены трейдеры, тем меньше возможных для себя решений они способны увидеть и тем легче предсказать их поведение. Эта истина о других станет отчетливо видна тому, кто признает ее по отношению к себе и покончит со своим торговым страхом. Однако при этом нужно запастись средством сдерживать себя, чтобы не впасть в бесшабашность. Бесшабашность - это именно та крайность, в которую впадают люди, когда им неведомы никакие страхи, особенно если речь идет об исходе дела азартного и рискованного (такого, как торговля). Что же это за средство? Это - самодоверие. Оно появляется тогда, когда человек вводит для себя систему торговых правил и установок и знает, что будет твердо следовать им, несмотря ни на какие искушения нарушить. Если человек верит в свою способность всегда исполнять требуемое, то ему нечего бояться: ведь рынок берет свое лишь в случае неспособности ответить ему нужным образом. В результате, когда бояться нечего, можно смело смотреть рынку в лицо -без всяких подтасовок и передергиваний фактов. Ведь тогда незачем избегать информации, пугающей переживаниями, которые она способна вызвать. Чем меньше оснований избегать или искажать какие-то сведения, тем больше человек открыт для познания характера рынка. Чем больше он познает, тем легче ему предугадать следующий ход рынка. А если уметь делать это точно, то тем самым можно облегчить себе задачу получать все больше прибыли (несмотря ни на какие составляющие внутреннего мира, которые выступают против обогащения). Постарайтесь усвоить один очень важный момент: новые знания о поведении рынка приобретаются постепенно, по мере того как вы будете все больше полагаться на себя. Никто не предлагает здесь плана мгновенного обогащения. В конечном итоге он все равно не срабатывает, о чем свидетельствует немало историй типа «из грязи в князи и обратно». Мгновенное обогащение может принести лишь массу волнений и разочарований тому, кто окажется не способен удержать победу. Что толку выигрывать по-крупному, если легко впадаешь в роковую торговую ошибку, из-за которой спускаешь все, что имеешь, и сверх того?! Допустим, человек сделал целое состояние, но потом проиграл его. Теперь, чтобы отыграться, ему нужно приложить психологические сверхусилия. А вот чтобы просто сохранить выигранное, такого напряжения не потребовалось бы. Вам как трейдеру важнее знать не то, что вы сделаете деньги, а то, что вы всегда будете следовать своим правилам: ведь если вы их нарушите, то сколько бы ни выиграли - все равно потом проиграете.

Кроме того, постарайтесь понять: ваши правила будут меняться по мере того, как вы будете больше знать и понимать рынок. Многим не нравится устанавливать для себя торговые правила именно потому, что им кажется, будто это — раз и навсегда. Нет, любое из предлагаемых мною упражнений или правил вашего торгового поведения, которые вы выберете сами, - это лишь временное явление. Они представляют собой методы и приемы, с помощью которых можно подняться выше определенных основных стадий развития, чтобы затем понять для себя их ценность и свои дальнейшие действия, необходимые для достижения успеха. Фактически, хорошое практическое правило, с помощью которого можно определить, готовы ли вы перейти от одного правила или упражнения к другому, более сложному, показывает: да, вы сумеете освоить то, что взялись познать досконально - так, чтобы это знание вошло в вашу плоть и кровь. А если оно не вошло, то продолжайте шлифовать его, пока не доведете до уровня автоматизма.

 

ШАГ ПЕРВЫЙ: СОСРЕДОТОЧИТЬСЯ НА ОБЪЕКТЕ ТРЕБУЕМЫХ ЗНАНИЙ

Прежде всего, не исключено, что вам понадобится изменить свой подход или центр торгового внимания. Возможно, до этого он сводился к деньгам. Тогда вам действительно нужно

переключиться на другое, а именно: чему поучиться или как переделать себя, чтобы успешнее справляться с рынком. Нужно сосредоточиться не на конечном результате, а на освоении этапов, которые ведут к цели. Запомните: конечный результат (деньги) - это побочный продукт ваших знаний и умений применять их в торговле.

Сосредоточиться на деньгах и сосредоточиться на совершении сделок как упражнении, которое поможет выявить то, чему надо поучиться, - это две совершенно разные установки. В первом случае в центре внимания окажется то, что берешь от рынка или отдаешь ему. Во втором случае главное внимание уделено способности брать. При первом подходе часть ответственности возлагается на рынок (так что с него можно и спросить). При втором подходе вся ответственность ложится на трейдера.

Не забывайте, что каждый момент - это отличный показатель уровня вашего развития. Но если каждую неудачу (когда получилось не так, как хотелось или ожидалось) считать ошибкой, то тем самым нередко лишаешь себя самопознания, которое открывается при каждом моменте. Однако люди уклоняются от познания нового о себе. Почему? Потому, что обычно ошибка означает для них душевную боль. Инстинктивно избегая боли, человек невольно избегает знаний о себе, меж тем как они необходимы, чтобы в следующий раз лучше справиться с похожей ситуацией.

Но как развиваться в обход боли и страха ошибки? Надо разобраться с ошибками. Дело это огромное, поэтому вам, возможно, не захочется взяться за него прямо сейчас. Для начала от вас требуется подготовить почву для хранения всего своего торгового опыта. Эта опорная система понятий должна быть такой, чтобы всякий опыт считался в ней ценным и нужным, а ошибки -не ошибками, а просто путеводителями.

Не исключено, что эта новая система заставит вас изменить и ваше понятие об упущенной возможности. Нет большего психологического зла, чем то, которое способна причинить мысль об упущенных возможностях (разве что непримиримость к потерям). Ведь что такое «упущенные возможности»? Это сделки, которые должны были обязательно удастся. А почему, собственно, обязательно? Просто потому, что мысленно мы уже преуспели в них. Да, но мысленно можно подчинить своей воле всех и все. Конечно, все можно было бы исполнить именно так, как того требовали условия, причем исполнить безошибочно. Но в том-то и дело, что мы не сумели - а в итоге переживаем из-за неудачи, с которой трудно примириться. Получается, что от мысленных сделок типа «упущенные возможности» можно нервничать и напрягаться больше, чем от фактических сделок, в которых проигрываешь.

И уж конечно, нет ничего хуже упущенной «идеальной» возможности. Но было ли упущение? Ведь если бы человек действительно мог - он бы сделал, верно? Чем скорее вы это поймете, тем скорее станете извлекать пользу из упущенных возможностей, а не казниться из-за них. К тому же, рынок - это не «поезд, который ушел». Правда, он тоже движется (причем постоянно) и будет двигаться, пока нет согласия о стоимости. А пока цены меняются, всегда выпадет новый шанс.

Начав торговать с новым понятием об ошибках (то есть они не существуют), вы немало удивитесь нарастающему чувству свободы, когда посмотрите на результаты, как в зеркало: вот оно, ваше «я», на сегодня. Тогда же вы увидите, чему еще поучиться для наращивания успеха. Любой может упустить любую возможность: дайте свободу энергии этого понятия, и вам не придется больше делать что-то по самопринуждению - например, загнать себя в сделку раньше времени или промедлить с ней. Иными словами, вы предоставите себе дополнительный выбор (не предпринимать ничего - это нередко самый подходящий выбор) там, где раньше оставалось лишь одно.

Всегда помните: профессионалы, с которыми вы сражаетесь, уже знают и применяют многие из упомянутых мною принципов. Им известно понятие объективности. Они научились торговать без страха. Они умеют грамотно совершать сделки. Вам тоже нужно приобрести эти навыки - только тогда вы начнете стабильно обыгрывать рынок, а не проигрывать ему.

Поэтому я бы посоветовал вам выделить часть торговых средств на свое образование. Сколько именно? Это зависит от количества навыков, которыми предстоит овладеть. Самое главное - твердо взять курс на торговое обучение. Даже если вы не первый год на рынке и вполне преуспеваете - все равно хоте-

лось бы большего, так? Если вы, даже преуспевая, выделите часть торговых денег, чтобы поупражняться в приобретении нужных навыков, - значит, вы действительно всерьез взялись овладеть ими. Чем тверже ваш настрой, тем быстрее вы освоите требуемое.

 

ШАГ ВТОРОЙ: КАК БЫТЬ С ПОТЕРЯМИ

Торговое правило 1

Решите для себя заранее, что считать потерей в каждой намечаемой сделке. Под «решите» я имею в виду следующее: определите, что должен делать или представлять собой рынок, когда все возможности сделки исчерпаны - по крайней мере, в рамках вашего торгового периода.

Если иначе подходить к потерям, то возможность проиграть уже не грозит отозваться болью. Самые преуспевающие трейдеры пересмотрели свои взгляды на потери, проиграв целое состояние, а то и несколько состояний. Пережив самые жуткие страхи проигрыша, они затем осознали: надо просто делать то, что надо, и тогда бояться будет нечего. Но что именно надо делать? Допустить, что возможность ошибки не исключена, а потому признать, что потерь полностью не избежать. Таким образом, допустить и признать неизбежность потерь - это торговая наука. Конечно, большинству она дается тяжело, но без нее не заложить основы, фактически, всего того, что нужно познать, чтобы стать преуспевающим трейдером.

Нынешние рыночные асы (а их сравнительно немного) учились на горьком опыте. У вас есть шанс пройти этот путь гораздо легче. В этом вам помогут две составляющие внутреннего мира. Первая - ваше понимание того, почему так важно допустить возможность потери. В противном случае у вас возникнет страх, а в конечном итоге вы придете к тому, чего как раз избегаете. Действительно усвоив это понятие, вы уже не сможете торговать, исходя из прежней установки избегать потерь любой ценой.

Вторая составляющая - это ваша готовность изменить свои представления о том, что значит «проиграть». Это можно сделать с помощью некоторых из психологических упражнений (см. главу 14). Уж лучше пошевелить мозгами, чем прийти к тому же выводу ценой полного или почти полного рыночного разорения. Вывод же таков: «Потери ничуть не умаляют меня (то есть вас) как личность». Чем скорее вы поймете это, тем легче вам будет увидеть и пресечь убыточную сделку. Пресекать убыточную сделку автоматически, в рамках действия торговой тактики, - значит подготовиться психологически к следующему шансу, даже если он выпадет в условиях, схожих с данной убыточной сделкой, из которой вы только что вышли.

 

Торговое правило 2

Пресекайте убыточную сделку, едва выявив ее. Когда критерии потери определены заранее, а потери пресекаются без колебаний, уже нечего обдумывать, взвешивать, оценивать и - как следствие - нечем соблазниться. Кроме того, не будет угрозы довести себя до возможной крайности - до краха. Если вам случится поймать себя на том, что вы обдумываете, взвешиваете или оцениваете что-то, - значит, вы либо не предопределили для себя критерии потери, либо не пресекаете ее, едва выявив. Если во втором случае сделка окажется прибыльной, то вы лишь укрепитесь в своем неверном подходе, который неизбежно доведет вас до краха. Если сделка, наоборот, получится еще убыточнее, то вы окажетесь в порочном кругу душевной боли, выйти из которого непросто. Пустить потери на самотек - большая оплошность. Но есть и другая распространенная оплошность - это отказаться от следующего выпавшего шанса, который неизменно ведет одной дорогой - к выигрышу. После таких промахов человек бывает до того зол на самого себя, что легко совершает новую торговую оплошность или массу оплошностей - например, вступает в сделку по совету другого трейдера, что неизменно ведет одной дорогой - к проигрышу.

Возьмите себе на заметку следующее: добившись полной уверенности в своей способности пресекать потери, вы в конце концов дойдете и до уровня, когда уже не понадобится определять критерии потери. Можно ли достичь такой высокой степени объективности? Да. И достигшие ее есть. Войдя в сделку, такие трейдеры полагаются на свою способность без всяких критериев заметить, когда она станет убыточной. Рынок сам подскажет им этот момент - вернее, они сами поймут, опираясь на всестороннее знание различных участников рынка и различных зависимостей между ценовым движением и временем. Как же они научились так хорошо разбираться в рынке? Дело в том, что круг их внимания расширялся за счет все большего объема неискаженной информации. Они становились проницательнее, но прежде научились доверять себе. Запомните: страх - это действительно то единственное, что мешает человеку познавать новое. Ведь как познать новое о поведении рынка, когда боишься: вдруг не сделаешь то, что надо? вдруг сделаешь то, что не надо? Тот, кто научится определять критерии потери и пресекать ее на корню, открыт для освоения наилучшего способа дать дорогу прибыли.

 

ШАГ ТРИ: КАК СТАТЬ СПЕЦИАЛИСТОМ ПО ВСЕГО ОДНОМУ ТИПУ РЫНОЧНОГО ПОВЕДЕНИЯ

Обычно многие люди усваивают для себя, что для принятия правильного решения нужно получить как можно больше сведений по данному вопросу. В торговле это не всегда так, особенно на начальных этапах карьеры. В большинстве рыночных ситуаций число склонных купить бывает равно числу склонных продать. (То же самое касается варианта, когда одним нужно купить и для сделки им требуется продавец, а другим нужно продать и им требуется покупатель.) У каждого есть на то свои причины и до-воды, так что в сумме получается, сколько людей - столько и противоречивых мнений. Итак, мнений и информации - масса; противоречивой информации - тоже масса. Как разобраться в ней трейдеру-новичку? Тут волей-неволей придется отсечь одну ее часть, сосредоточившись на другой. Больше - не значит лучше: от большего получается неразбериха и перегрузка, которые в конце концов обернутся потерями.

Вам надо начать с минимально возможного объема рыночной информации, постепенно расширяя ее круг. Для начала надо стать специалистом по отдельно взятой модели поведения рынка, которая повторяется с той или иной частотностью. Чтобы стать специалистом, выберите одну простую торговую систему, которая позволяет опознать модель. Желательно, чтобы это была не математическая, а механическая модель: тогда вы сможете работать с визуальным отображением рыночного поведения. Ваша цель - в совершенстве познать все составляющие этой системы (все их взаимосвязи) и ее возможности обеспечивать прибыльные сделки. При этом важно избегать всех прочих вариантов и информации.

Из всех возможных комбинаций поведения нужно ограничиться анализом лишь одной. Значит, прочие выгодные моменты придется пропускать. Начать с малого, постепенно добавляя другие комбинации, - вот самое настоящее упражнение в самодисциплине, у которого есть два важных психологических плюса. Во-первых, когда человек видит, что может, фактически, в точности определить наиболее вероятное последующее действие, он тем самым закладывает основы уверенности в себе. Приобрести эту уверенность гораздо проще тогда, когда не подавляешь себя, казалось бы, бесконечными рыночными возможностями. Во-вторых, пропуская прочие выгодные варианты, по которым вы пока не специалист, вы становитесь свободны от всякого принудительного желания торговать. Любое принудительное действие обычно продиктовано каким-то страхом. В свою очередь, страх заставляет человека во многом поступать не так, как надо.

Возможно, не все спокойно отнесутся к идее пропустить шанс, который пока не по зубам. Но нужно ли торопиться? Поду-

майте. Вы уверены в своей способности стать преуспевающим трейдером? Тогда не беда, если сейчас вы пропустите шанс-другой ради образовательной цели. Станете таким, каким хотите, -и будете выигрывать, сколько пожелаете. Но чтобы достичь такого уровня, нужно задаться целью спланировать работу над собой так, чтобы заниматься ею с минимальным ущербом для себя -как финансовым, так и психологическим. Когда нужные навыки будут освоены, вы начнете с легкостью обыгрывать рынок - почти с той же легкостью, которая грезится тем, кто еще не пробовал торговать.

Если же вы в итоге сильно повредили себе, то сначала придется исправлять сделанное и лишь потом сколачивать рыночный капитал. Ущерб есть ущерб: тогда уже неважно, много или мало вы знаете о рынке, хорошо или плохо определяете выгодные моменты. Есть масса трейдеров, которые в конце концов становятся профессиональными рыночными аналитиками. Но как трейдеры они - нуль. И виной тому - ущерб, который они нанесли себе в начале торговой карьеры. Что же происходит в подобных случаях? Прошлое наводит на трейдера такой страх, что он уже не в состоянии нормально проводить сделки (если вообще в состоянии проводить). Все его умения предугадывать ход рынка роли не играют. А ведь нет ничего тяжелее, чем знать, что будет дальше, но не суметь ничего предпринять!

Постарайтесь усвоить следующее: способность распознать выгодный момент благодаря умению различать нюансы, и способность умело провести сделку не являются автоматическим следствием друг друга. Распознать - это одно умение, а исполнить - совсем другое. Конечно, они могут идти рука об руку (и идут), когда второму не препятствуют составляющие внутреннего мира. В противном случае намерение воспользоваться обнаруженным выгодным моментом может остаться без вся-кой внутренней поддержки (или аналогичной ей), которая необходима для успешного осуществления задуманного. Если же на пути грамотного проведения сделки встают внутренние преграды, то перед ними бессильна и наука улавливать еще более выгодный момент.

Итак, цель данного упражнения - помочь научиться стать специалистом, не травмируя себя. Когда вы станете им, то препятствия на пути максимального приложения вашего оценочного мастерства заметно поубавятся. Если вы подумываете о торговле на нескольких рынках (или уже торгуете там), но не преуспели (или не преуспели так, как хотелось бы), то вам лучше вернуться к варианту с одним рынком (в крайнем случае - с двумя). Не переходите даже к трем, пока досконально не изучите характеристики рынков.

 

ШАГ ЧЕТВЕРТЫЙ: КАК НАУЧИТЬСЯ БЕЗУПРЕЧНО ИСПОЛЬЗОВАТЬ ТОРГОВУЮ СИСТЕМУ

Умелое проведение сделок - основа основ (наряду с прочими) в деле превращения в преуспевающего трейдера. Оно же, пожалуй, и самое трудное для освоения. Во всяком случае, выявить в рыночной картине выгодный момент гораздо легче, чем воспользоваться им. С другой стороны, на это есть серьезные причины, причем помимо уже описанных внутренних преград. Чтобы понять их, надо понять природу торговых систем и законы их взаимодействия с рынком и человеком. (Под торговой системой я имею в виду любую методику, которая позволяет стабильно выявлять выгодные моменты для покупки или продажи с последующей ожидаемой прибылью.)

Большинство хороших торговых систем (технических или иных) стабильно обыгрывают рынок в течение длительного времени. Многие из них годами были доступны широкой публике. Однако огромная пропасть между теоретическими и практическими результатами (к которым приходят почти все) остается. Дело в том, что торговые системы дают ограниченный набор вариантов поведения рынка, меж тем как оно бесконечно по разнообразию комбинаций. Математическим или механическим способом системы сводят связи между характеристиками поведения человека

к процентному показателю вероятности следующего действия. Они способны охватить лишь очень ограниченный набор этих характеристик по сравнению с миллионами возможных. Допустим, выявлена некая модель. Отмеченная схема ее развития в прошлом может теперь повториться - а может и не повториться. Следовательно, точно определить ее действительность на сей раз можно лишь после ее фактического завершения. В этой ситуации есть одно большое психологическое «но»: трудно использовать выгодный момент с неточным прогнозом исхода.

Правда, многим нравится считать себя удалыми трейдерами. Но на самом деле им хочется именно гарантированного результата - разве что с минутным напряженным ожиданием: чтобы прочувствовать якобы неопределенность исхода. Зачем нужна эта минута напряжения? Чтобы усилить элемент волнения, без которого жизнь будет слишком пресной. Но когда дело доходит до самой торговли, то никто не торгует с целью проиграть и никто не вступает в сделку с верой в ее убыточность. Однако абсолютно все системы дают сбой в виде убыточных сделок. Как тут не соблазниться на попытку отыскать будущую разорительницу, чтобы не вступать в нее?

Однако большинство моих читателей уже знают, что попытка перехитрить свою торговую систему - это упражнение на сверхразочарование. Порой система дает сигналы торговать так, как совершенно не вяжется ни с вашей логикой, ни с вашими оценка-ми. Порой система вступает в спор с вашей логикой и бывает права. А порой вы сами соглашаетесь с системой - и бываете неправы. Поймите одно: технические торговые системы созданы не для того, чтобы перехитрить их. Поясню: они не рассчитаны на подачу отдельных сигналов о выгодном моменте, которым нужно воспользоваться, если случай кажется подходящим. У систем другое назначение: выявить математическим путем закономерности в групповом поведении в прошлом, а затем дать им количественную оценку и классифицировать с целью получить статистически надежный прогноз.

Рисковать и участвовать в торговле гораздо труднее, чем в какой-нибудь авантюре, исход которой, судя по статистической вероятности, чисто случаен. Именно поэтому, из-за своей случайности, авантюра дается легче. Поясню сказанное. Допустим, вы делаете ставку в азартной игре, зная, что результат в ней будет чисто случайным - то есть никакой логикой или числами его не предугадать. Значит, в случае отрицательного результата вы не виноваты.

Иное дело - торговля. В ней будущее - не чистая случайность. Ценовое движение, выгодные моменты и результаты - дело рук трейдеров: ведь они действуют, исходя из своих прогнозов и ожиданий. Каждый приложил руку к будущему итогу, вступая в сделки или выходя из них в зависимости от своих понятий. Фактически, трейдеры создают будущее своими совокупными действиями, основанными на индивидуальных прогнозах. Поэтому результат их действий чисто случайным не назовешь. В самом деле, они имеют собственные представления о будущем и его влиянии на рынок - иначе не стали бы спорить с торговой системой. Отсюда в торговле появляется элемент ответственности, которого нет при участии в чисто случайных делах и от которого трудно уклониться. Повышенная ответственность означает и повышенную значимость самооценки, которая ставится на карту. Оттого участвовать в торговле гораздо труднее. Чем оправдать любые свои промахи, которых надо было или можно было избежать? А из-за них и результат оказался хуже. ]

Кроме того, человек торгует не в информационном вакууме. В своих прогнозах он учитывает сведения, которые технические системы, наоборот, не учитывают. В результате происходит столкновение двух взглядов на будущее: ум говорит человеку одно, а чисто математическая логика, по которой торговая система прогнозирует поведение людей, - другое. Именно поэтому к техническим системам трудно приспособиться, с ними трудно работать. Люди не приучены мыслить понятиями вероятности и уж тем более не привыкли закладывать в себе понятия, благодаря которым статистическую вероятность того или иного прогноза группового поведения можно было бы представить в математической формуле.

Чтобы успешно работать с торговыми системами, нужно пополнить свою систему понятий двумя навыками: мыслить понятиями вероятности и соотносить числовые показатели или механику системы с поведением. К сожалению, единственно возможный путь действительно овладеть ими - прикладной: они прививаются в ходе работы с системой. Трудность состоит в том, что редко кто из рядовых трейдеров будет работать с той же системой после двух-трех проигрышей кряду. Но для большинства торговых систем такие проигрыши - почти норма. Получается некий парадокс или тупик. Ведь как делать то, во что не веришь? Надо заставить себя поверить. Но такое возможно лишь после долгих трудов - то есть пока это не станет частью вашей системы понятий. Вот где сыграет свою роль внутренняя дисциплина: благодаря ей безупречное проведение сделки войдет в привычку.

 

Упражнение

Употребите часть рыночных денег, отведенных на образовательные цели, на покупку простой торговой системы и торговлю с ее помощью. В этой системе должны быть четко определены моменты вступления в сделки и выхода из них. Дайте себе слово использовать систему строго по правилам. Ваше слово должно быть действительно твердым: никаких уловок или подыгрываний. Цель данного упражнения - сломить всякое сопротивление правилам, которое может обнаружиться у вас.

Система не должна быть дорогой. Ее можно позаимствовать из книг по техническому анализу: их сейчас масса, и все доступны. Можно, конечно, придумать собственную систему. Но, по-моему, лучше купить: ведь тогда вам, пожалуй, будет хоть немного легче сосредоточиться на цели упражнения. А с системой собственного изобретения невольно захочется сразу сделать деньги. Отложите ее на потом - когда научитесь действовать грамотно.

Важно, однако, другое. Нужно выбрать систему под стать вашему личному порогу терпимости к потерям. Как его определить? Это сумма, которой вы готовы рискнуть в отдельно взятой сделке без малейших переживаний - во всяком случае, поначалу. Если данный порог вам не по силам, то у вас, как минимум, станет неспокойно на душе. Чем сильнее беспокойство, тем меньше вы будете заниматься самообучением. Если же вас мучает душевная боль, то вам уже не сосредоточиться на сведениях о рынке и о себе, которые тот сообщает. Вместо этого вы будете выискивать информацию, которая облегчит вашу боль. А в результате чаще всего получите горький урок.

Запомните, что ваши цели: 1) овладеть навыками безупречного проведения сделок, для чего усвоить, что вы вполне способ-ны соблюдать собственные правила (под «безупречным проведением сделок» я имею в виду исполнение без промедления, едва выявлен выгодный момент; понятие же «выгодный момент» включает в себя и момент выхода из убыточной сделки); и 2) ввести в систему вашего внутреннего мира понятие о характере вероятных исходов: тогда вы поверите, что с помощью своей системы сможете выигрывать в будущем - если, конечно, научитесь умело применять ее.

Не исключено, что вы обнаружите в себе массу понятий, мешающих безупречному проведению сделки. Вот несколько рекомендаций по борьбе с ними. Во-первых, постарайтесь понять, что данное упражнение вовсе не из простых (во всяком случае, для большинства). Поэтому постарайтесь упростить себе жизнь: спокойнее относитесь к своим ошибкам. Чем спокойнее вы будете, тем легче пойдете на следующую попытку. Ведь если бы ваш ребенок учился кататься на велосипеде и упал, как бы вы поступили? Стали бранить и запретили пробовать снова? Вряд ли. Скорее, утешили бы, ободрили, и он в конце концов научился бы кататься. Вы сумели понять и простить его - так постарайтесь понять и простить себя.

Во-вторых, учитывайте все сигналы, которые подает ваша система: только так можно приобрести непосредственный опыт, который нужен, чтобы получить представление о возможных исходах и описать поведение с точки зрения математики или механики. Делать это придется, подавляя собственное сопротивление, причем довольно долго - то есть пока система не станет частью вашей системы понятий. Далее вы будете действовать уже в силу привычки, и никакой борьбы не потребуется. Просто стремитесь показать все, на что способны, и ищите способы добиваться лучшего. Не забывайте: вы пока лишь упражняетесь, учитесь торговой самодисциплине и безупречному проведению сделок, что впоследствии станет гораздо важнее сиюминутного желания заработать рыночные деньги. Поэтому довольствуйтесь малыми u1088 размерами контрактов. Увеличить их никогда не поздно - вернее, можно тогда, когда научитесь полностью полагаться на себя, если нужно исполнить требуемое без промедления.

Не бросайте это упражнение, пока оно не войдет в вашу плоть и кровь, пока не станет частью вас самих. Приобретая все большую уверенность в себе, вы будете познавать все больше, а значит, научитесь зарабатывать торговлей. Зарабатывая торговлей, вы будете приобретать все большую уверенность в себе. Благодаря этому замкнутому кругу со знаком «плюс», вы научитесь побеждать с той же легкостью, с которой круг со знаком «минус», подпитывая сам себя, доводит человека до отчаяния.

 

ШАГ ПЯТЫЙ: КАК НАУЧИТЬСЯ МЫСЛИТЬ ПОНЯТИЯМИ ВЕРОЯТНОСТИ

Овладев основными, исходными навыками (то есть приучив себя к самодисциплине, необходимой, чтобы успешно взаимодействовать с рынком), можно опробовать свою логику и интуицию в деле предсказания возможного следующего хода рынка. Но тогда невольно понадобится наука мыслить понятиями вероятности. Поясню сказанное, уточнив прежде, что лично вам, очевидно, не под силу двинуть рынок в ту или иную сторону. Поэтому нужно научиться распознавать группу, у которой больше всего шансов двигать рынок, и присоединиться к ней. Можно также определить, какие настроения преобладают на рынке и как они влияют на ценовое движение. Но чтобы выявить все это, нужно посмотреть на рынок взглядом беспристрастного стороннего наблюдателя. Тот, кто лишь смотрит и слушает, а не напряженно следит за тем, что рынок якобы замышляет против него, уловит нужные рыночные сигналы. Запомните: рынок образуется, когда есть две стороны, готовые торговать по данной цене. До чего они договорятся, до того и способен дойти рынок - то есть до любых крайностей, на которые способен человек. Вот простой пример. «Рынок не про рвет контрактные минимумы: ведь такого раньше не бывало» -знакомое резюме, верно? И вы покупали затем на этих минимумах, потому что верили: прорыв невозможен. А ведь стоит появиться всего-навсего одному желающему продать дешевле -и он опрокинет все ваши расчеты! И если рынок прорвал минимумы - значит, он прав. Предугадай вы выгодный момент для продажи, вы бы стали продавцом на всех минимумах и победителем на однотиковом отрезке, когда соседний трейдер перекроет эти минимумы.

Допустим, прорвав минимумы, рынок нашел последователей прорыва. Значит, есть масса тех, кто убежден: рынок выше не пойдет. Очевидно также, что эти продавцы действовали (исходя из своих понятий) с большей силой и превзошли числом покупателей, которые могли бы составить им пару в сделке. Из каких соображений действовали продавцы; разумно они действовали (по мнению других) или нет - все это уже неважно. Факт остается фактом: рынок упал. Вы считали, что такое не произойдет. Но ваше мнение роли не играет - если, конечно, вы не из крупных трейдеров: тогда своими сделками вы могли бы развернуть его. Иначе говоря, у вас тогда был бы выбор: либо вместе с рынком, либо против него.

Но как именно идти вместе с рынком? Чтобы помочь вам овладеть этим умением, предлагаю выполнить одно упражнение -ответить на ряд вопросов. Они нацелены на то, чтобы удерживать ваше внимание на сиюминутном моменте, благодаря чему можно выявить истину о рынке.

1. Какие сигналы подает рынок в данный момент1?

2. Кто платит дороже, чтобы войти в сделку или выйти из нее?

3. Велика ли сила этой группы?

4. Набирает ли это движение темп?

5. Можно ли его соизмерить с чем-либо?

6. По сигналам каких действий можно было бы понять, что темп меняется?

7. Слабеет ли тенденция? Или происходит обычный откат?

8. По каким признакам это можно определить? Допустим, рынок образовал вполне симметричную модель, но потом симметрия была нарушена. Тогда это - верный признак того, что равновесие сил сместилось.

9. Есть ли отметки, на которых одна сторона явно превзойдет другую? Если такая отметка достигнута, то не исключено, что уступающая сторона не сразу убедится в своем проигрыше. Какой срок вы готовы отвести на их массовое паническое бегство с рынка?

10. Допустим, панического бегства не произошло. О чем это говорит?

11. К какому мнению должны прийти трейдеры, чтобы предыдущая модель сменилась нынешней? Напомню: люди расстаются со своими понятиями нелегко - разве что крайне разочаровавшись в чем-то. Разочарование же наступает от обманутых ожиданий.

12. Что может разочаровать преобладающую рыночную силу?

13. Какова вероятность, что такое случится?

14. Каков риск обнаружить истину уже в ходе сделки?

15. Велик ли шанс движения? Насколько при этом оправдан риск вступить в сделку?

Предугадать, как в действительности поступят трейдеры, получается не всегда. Но прикинуть вероятность их действий можно - по определенным предварительным признакам. Допустим, трейдеры толкнули цены ниже предыдущего минимума. Что, вероятно, случится дальше? Станет ли этот новый минимум настолько весомым, что заставит обладателей длинных позиций бросить их? А может, он привлечет на рынок новых продавцов? Или соблазнит уже имеющихся добавить к позициям? Не исключено и то, и другое. Соскальзывание цен остановится, когда появится достаточное число трейдеров, которые сочтут данную цену дешевой по сравнению с какой-то другой. Не исключено, что такой возможной точкой отсчета станет некий предыдущий старый максимум или минимум.

Если весомость данного максимума, минимума или иной значимой точки отсчета определить сложно, то можно просто спросить себя: а стоит ли рисковать, выясняя истину уже в ходе сделки? Сколько придется отвести рынку на то, чтобы он проявил себя? Иными словами, на каком этапе станет очевидно, что рынок движется против вас?

Установите для себя критерий: рынок не должен превысить данную отметку: тогда сделка имеет смысл или продолжает быть прибыльной. Если рынок колеблется около этой отметки, то сделка еще не исчерпала себя. Выше нее сделка теряет прибыльность в направлении, которое вы выбрали. Помните: отрезок, который (по вашей оценке) нужно отмерить рынку, чтобы он проявил себя, должен соответствовать вашей психологической терпимости к таким потерям в долларовом эквиваленте. Иначе лучше откажитесь от сделки, какие бы выгоды она (как вам кажется) ни сулила. Во всяком случае, прежде научитесь действительно повышать свою терпимость так, чтобы выдержать возможные потери.

Итак, рынок обозначил свое направление. Теперь по критериям, которые вы применяете, выискивайте выгодный момент. Определите значимые для вас точки отсчета и разместите торговые приказы по обе стороны от них. А затем ждите, что же все-таки предпримет рынок. Постарайтесь разместить приказы, опережая наиболее вероятные, по вашим оценкам, события - если судить по сложившейся рыночной обстановке. Предвосхищая ожидаемый ход рынка, вы учитесь обращать его себе на пользу. Кроме того, тогда вам будет легче избавиться от забот, связанных с оценкой ситуации, и мучений из-за ежеминутных перепадов, которые присущи ценовому движению вообще.

Помните: рынок - это вечное движение. Поэтому он заставляет беспрестанно оценивать текущий риск по сравнению с текущими возможностями прибыли. Чтобы вести оценку успешнее, надо научиться смотреть на рынок глазами постороннего, а не участника. При таком подходе у человека развязаны руки, и он действует по обстановке, а не мучается в сомнениях и не тешит себя надеждами, ожидая, что рынок вот-вот подтвердит его правоту.

Но не рынок подтверждает ее, а сам человек. Неспособность провести сделку или степень сомнений, которые мучают, когда уже замечен выгодный момент (открыть позицию, закрыть ее или развернуть), - все это отличные показатели того, насколько трейдер психологически зажат. Понаблюдайте за случаями, когда вы нерешительны или обезволены, - и вы получите точную картину внутренних средств, которыми располагаете для действий. Эти сведения послужат контрольным уровнем, по которому можно строить планы.

Собравшись открыть позицию, попробуйте прежде мысленно представить себе рыночную картину, которая должна сложиться в ближайшие пять минут или завтра (в зависимости от выбранного торгового периода), если сделка оправдана, а устойчивость тенденции подтверждена. Подумайте также и о картине в противном случае. А затем разместите ваши приказы на подходящем уровне - опять-таки опережая рынок в достижении этой отметки.

Зачем нужно задаваться этими вопросами? Чтобы не забывать: всякое может случиться, а потому нужно подготовиться к возможным вариантам. К тому же, если допустимо всякое -значит, не все поддается учету: что-то можно упустить из виду, о чем-то можно совершенно не подозревать, а чего-то вообще не знать. Как, например, определить, сколько трейдеров вступит в рынок в первый раз, причем с таким напором, что тот развернется?

Помните: цены движутся в сторону наибольшей силы (трейдеры реализуют свои прогнозы). То же самое можно выразить иным образом: цены движутся в сторону наименьшего сопротивления преобладающей силе. Благодаря значимым точкам отсчета реально с большой степенью вероятности оценить степень равновесия или нарушения равновесия двух сил, а также точку и направление вероятного смещения.

Научившись выявлять значимые точки отсчета, вы сумеете предугадывать действия каждой группы, опираясь на их нынешние представления о будущей стоимости. Определив в массовом масштабе, что способно подтвердить или опровергнуть эти представления, можно просчитать вероятные действия каждой из групп. Хотелось бы напомнить, что данный подход поможет вам оставаться сторонним наблюдателем и уяснить, что ценовое движение зависит от индивидуальных и групповых действий трейдеров как силы, выражающей их представления о будущей стоимости. В их споре неизменно бывает права самая многочисленная группа с самыми твердыми убеждениями. Самый легкий способ сделать деньги - это плыть по рыночному течению. Чтобы выявить его направление, нужно отмежеваться от толпы и (на время) от собственной оценки об относительной стоимости: тогда станет ясно, кто что предпримет (по всей вероятности) и с какой силой; как (по всей вероятности) отреагируют прочие; и что еще предпримут трейдеры, если подобное не произойдет.

Задаваясь этими вопросами, вы автоматически остаетесь сосредоточены на рынке и возможном развитии событий. Если же сузить обзор вариантов рыночного поведения, то ваше внимание будет сосредоточено не на возможности каких-то событий, а на их невозможности. От уверенности в том, что рынок станет вести себя определенным образом (а эта уверенность продиктована укладом вашего внутреннего мира), вы будете следить прежде всего за тем, что рынок якобы предпринимает против вас. И если от его действий вам становится больно, то не исключено, что вы начнете избегать определенной информации или искажать ее. В итоге такие ситуации обычно заканчиваются болезненным вынужденным осознанием фактов.

 

ШАГ ШЕСТОЙ: КАК НАУЧИТЬСЯ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ

Чтобы стать беспристрастным оценщиком, нужно исходить из понятий, что случится может буквально всякое, а не только предусмотренные вами варианты. Если мысленно допустить вся-кое, то при любом развитии событий вы не увидите в них угрозы для себя, а потому не станете избегать определенных видов рыночной информации или искажать ее. Когда человек ограничивает возможные варианты поведения рынка? Тогда, когда не вполне уверен в своих силах и в том, что сумеет справиться с любой ситуацией. Это - средство его самозащиты. Допустим, рынок в своем поведении вышел за рамки этих намеченных вариантов. Тогда такой человек бессилен перед неожиданной для него ситуацией: ему страшно, он живет в напряженном ожидании.

Но наметить те или иные возможные варианты развития событий все же необходимо - иначе и в сделку вступать не следует. Чтобы смотреть в будущее беспристрастно, нужно отучиться от подгонки прогнозов под свои ожидания и приучиться к «не-зависимой оценке шансов» (формулировка моя). В повседневной жизни (в отличие от рыночной) люди могут управлять обстановкой (и действительно управляют ею), чтобы обеспечить желаемый результат. Правила, по которым они учатся жить в контакте друг с другом, отражают их ожидания. Усвоив эти правила (тем более, если эта наука далась нелегко), можно требовать от внешнего мира определенного результата. Следовательно, ожидаемое от будущего сводится, по сути, к требованию, чтобы внешний мир оправдывал эти ожидания. Такие требования человек, даже сам о том не подозревая, предъявляет и к рыночной среде. Почему? В силу естественного нежелания расставаться с надеждами и ожиданиями. Иными словами, держаться за некое ограниченное представление о возможностях, которые выпадают на рынке, - это, фактически, все равно что выдвигать какое-либо требование.

Сомневаетесь в сказанном? Тогда рассудите сами. Допустим, вы не требуете от рынка, чтобы он оправдывал ваши ожидания. Тогда вам не из-за чего злиться на него, если он чего-то не оправдал. А ведь вы, наверняка, злились. Гнев - это естественный защитный механизм. Человек сердится - значит, он потревожен чем-то извне так, что потерял равновесие между внешним и внутренним миром. Внешний мир открывает что-то либо о себе, либо о человеке, чего тот в любом случае признавать не хочет. Гневом человек защищается, отбивается от нападок извне. В повседневной жизни гнев может быть действенным средством достичь желаемого (то есть изменить то отвергаемое человеком, что внешний мир сообщает о себе или отгородиться от того отвергаемого, что он сообщает о человеке).

Допустим, человек все же взаимодействует с рынком, исходя из подгонки прогнозов под ожидания или намеченных ограниченных вариантов поведения рынка. Тогда он лишает себя информации, без которой невозможно точно взвесить шансы рынка двинуться в том или ином направлении. Но если человек не в силах поворачивать рынок на свой лад и при этом не хочет расставаться со своими ожиданиями и открыть глаза на истинное положение дел, то он загоняет себя в тупик. Вернее, это был бы тупик -если бы не способность людей подменить, изменить или вообще отмахнуться от какой-либо информации. Искажение воспринимаемого и есть средство компенсации, которое позволит хотя бы на  время исправить нарушение равновесия между ожидаемой ситуацией и рыночной действительностью, когда первая расходится со второй.

Приверженность ожидаемому превращается в силу, которая влияет на оценку рыночной информации, контролируя ее поступление во внутренний мир. В результате можно избежать столкновений с тем, что не вписывается в ожидаемое, в котором человеку уже грезится действительное. Но в рамках рыночных возможностей действительное, конечно же, всегда меньше ожидаемого. Тот, кто улавливает гораздо меньше сигналов, чем имеется, теряет связь с действительностью в рамках рыночных возможностей: ему предстоит пройти через мучительное вынужденное осознание. Чтобы быть объективным, нужно быть независимым судьей в оценке шансов. Попросту говоря, не надо делать обязаловку из того или иного исхода. Надо просто наблюдать за происходящим в каждый момент и улавливать в нем признаки возможных после-дующих действий.

Но как определить, удалось ли вам стать независимым судьей? Вот что вы должны ощущать, если достигли такого уровня:

• на вас ничто не давит, заставляя сделать что-то;

• у вас нет чувства страха;

• у вас нет чувства неприятия чего-либо;

• вас не мучает вопрос о правоте или неправоте;

• вы четко видите: вот - сигналы рынка, а вот - ваши действия;

• вы способны взглянуть на рынок со стороны, словно не участвуете в нем, даже если участвуете;

• вы сосредоточены на рыночной картине, а не на деньгах. \ Чтобы оставаться беспристрастным, надо просчитать как можно большее число вариантов и вероятность каждого из них. Затем нужно заготовить решения на каждый случай. Если ни один вариант так и не сработает - выйдите из сделки. Расстаньтесь с потребностью доказывать свою правоту. Чем менее предвзято вы судите, тем меньше вероятность довести себя до искажения информации или ее мучительного вынужденного осознания.

 

ШАГ СЕДЬМОЙ: КАК НАУЧИТЬСЯ НАБЛЮДАТЬ ЗА СОБОЙ

Помните упражнение по развитию самоконтроля из главы 14? Оно приучает переключать внимание на мысли и рыночную информацию, на которой вы сосредоточены.

 

Торговые правила

Ведя сделку, все время будьте начеку: не намечается ли какое-то событие? Конечно, каждому хочется, чтобы рынок двигался в его сторону. Поэтому не лишне понаблюдать за собой: что вы ощущаете и насколько упорствуете в ожидании какого-то определенного исхода. Запомните: смотреть на рынок под углом того, «что происходит», - это одно; а под углом того, что «должно произойти», - это совсем другое. Если вы чувствуете, что все упорнее ждете определенного исхода, то с тем же упорством внушайте себе: ничего страшного, если произойдет иначе - ведь я сумею справиться с любой другой ситуацией. А какой исход вообще невозможен? Подумайте над этим вопросом. Чего рынку и впрямь не сделать? Если вы почувствуете, что ищете в поведении рынка доводы в пользу вашей сделки, - значит, вы блуждаете в мире иллюзий и уготовили себе мучительное вынужденное осознание истины. Не забывайте, что рынок способен на все - в том числе и отнять у вас прибыль, если не окажете сопротивления. Видите, что ваша сделка дает прибыль, - так заберите ее хоть частично. Подумайте также, готовы ли вы к выигрышу именно сегодня. Если ответить твердым «да» не получается, то сначала выясните причину и лишь потом начинайте торговать. Если ни уладить этот вопрос, ни отложить его не удается, то лучше воздержаться от сделки до полного его решения. Если же вы решили торговать во что бы то ни стало, то хотя бы существенно сократите обычное для ваших сделок число контрактов.

Далее, допустим, вы заметили, что сосредоточены не на рыночной картине, а на денежной стороне сделки (то есть вы прикидываете, что даст эта сделка с точки зрения финансов, мечты, целей и так далее, вместо того чтобы отслеживать сигналы рынка о его возможном ходе в том или ином направлении). Тогда считайте это сродни искажению или уходу от определенной информации. Поэтому не вступайте в сделку или заберите выигранное, пока не добьетесь от себя большей объективности.

 







Содержание:

Вступительное слово

Предисловие

Выражение благодарности

Часть I. Введение

Глава 1. Зачем написана эта книга

Глава 2. Зачем нужен новый образ мышления?

Часть II. Рыночная среда: психологический взгляд на ее характер

Глава 3. Рынок всегда прав

Глава 4. Прибыль и потери: безграничные возможности для обеих

Глава 5. Цены находятся в вечном движении - без начала и конца

Глава 6. Рынок - среда неупорядоченная

Глава 7. На рынке дело не в причинах

Глава 8. Как стать трейдером-асом: три шага

ЧАСТЬ III. Закладываем фундамент для понимания себя

Глава 9. Познаем характер внутреннего мира

Глава 10. Как воспоминания, ассоциативные связи и понятия обрабатывают информацию извне

Глава 11. Зачем учиться приспосабливаться?

Глава 12. Движущие силы достижения цели

Глава 13. Управляем энергией внутреннего мира

Глава 14. Как переделать себя

ЧАСТЬ IV. Как стать дисциплинированным трейдером

Глава 15. Психология ценового движения

Глава 16. Шаги на пути к успеху

Заключительное слово





На правах рекламы: